润贝航科: 国信证券关于润贝航科2022年持续督导定期现场检查报告

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国信证券股份有限公司              关于润贝航空科技股份有限公司保荐机构名称：国信证券股份有限公司 被保荐公司简称：润贝航科保荐代表人姓名：于松松                     联系电话：0755-82134633保荐代表人姓名：程久君                     联系电话：0755-82134633现场检查人员姓名：于松松、吴凯现场检查对应期间：2022 年 6 月 24 日-2022 年 12 月 16 日现场检查时间：2022 年 12 月 16 日一、现场检查事项                                       现场检查意见                                                         不适（一）公司治理                                       是      否                                  用现场检查手段：1、查阅公司章程、各项规章制度；2、查阅公司历次董事会、监事会、股东大会文件，包括会议通知、签到表、会议记录、会议决议、公告等；                                              √内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整                                              √规范性文件和本所相关业务规则履行职责                                                         √息披露义务                                                         √相应程序和信息披露义务（二）内部控制现场检查手段：1、查阅内部审计部门资料，包括任职人员名单、内部审计制度、历次内部审计报告；2、查阅审计委员会资料，包括审计委员会工作细则、人员构成、会议记录等。                                              √门（如适用）部审计部门（如适用）                              √用）                              √计部门提交的工作计划和报告等（如适用）                              √工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问     √题等（如适用）                              √情况进行一次审计（如适用）                              √计委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）                              √计委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）                              √部控制评价报告（如适用）                              √立了完备、合规的内控制度（三）信息披露现场检查手段：1、查阅公司信息披露管理制度、信息披露文件及信息披露审批表；2、查阅投资者来访的记录资料，查阅深交所互动易网站刊载的投资者关系活动记录表；3、访谈公司董秘，核对三会文件和披露的公告。                              √信息披露管理制度的相关规定（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况现场检查手段：1、查阅公司关联交易管理制度、对外担保管理制度以及其他公司内部的相关规定；2、查阅公司定期报告、关联交易明细、对外担保明细，查阅审议关联交易、对外担保的董事会、监事会、股东大会资料和信息披露文件。                              √或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度间接占用上市公司资金或者其他资源的情形                             √义务                                     √务                                     √债务等情形                                     √应的审批程序和披露义务（五）募集资金使用现场检查手段：1、查阅公司募集资金管理制度及其制定、审批相关的三会文件；                             √时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资                             √金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险投资                             √效益是否与招股说明书等相符（六）业绩情况现场检查手段：1、查阅公司披露的定期报告，了解业绩波动情况；2、访谈公司高管，查看公司生产经营场所，了解业绩波动的原因、公司所面临的风险及公司的应对措施；3、查阅行业研究报告，与公司进行对比分析，了解业绩波动的原因。（七）公司及股东承诺履行情况现场检查手段：1、查阅公司、股东等相关人员所作出的承诺函；2、查阅公司定期报告、临时报告等信息披露文件。（八）其他重要事项现场检查手段：1、查阅公司章程、分红规划、相关决议及信息披露文件；2、查阅公司重大合同、大额资金支付记录及相关凭证；3、访谈公司高管。                             √或者风险                                  √相关要求予以整改二、现场检查发现的问题及说明  无。

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